重庆市渝北区市场监督管理局
《重庆市市场监管领域轻微违法经营行为免罚清单》解读
大中小为了深入贯彻落实市委、市政府关于支持民营经济发展的决策部署，进一步优化营商环境，推进包容审慎监管，促进我市各级市场监督管理机关规范行政处罚裁量权，市市场监管局制定了《重庆市市场监管领域行政处罚免罚清单》（下称《清单》），现将制定《清单》的相关内容解读如下：
一、制定《清单》的背景
行政处罚是一种重要的行政管理手段。市场监管法律体系庞大，涉及法律130部、行政法规210部，部门规章314部，涉及地方性法规和政府规章41部，这些法律法规规章对不同领域的违法行为设定的行政处罚，总数达数百项之多。长期以来，市场监督管理机关公正、及时、适当的行政处罚，在制止、惩戒违法行为的同时，有效保护了自然人、法人、其他社会组织的合法权益，遏制了违法行为的发生，有力维护了社会公共利益和市场秩序。
我国《行政处罚法》第二十七条第二款明确规定，违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。而认定“轻微”，需要结合案件事实、证据、违法行为产生的危害后果、当事人主观恶性程度等因素综合判断，这就要求执法人员既要做到依法履职，又要依法“免罚”，实现“不枉不纵”。在具体案件办理中，执法人员往往会面临如何判断违法行为“轻微”、是否应当“免罚”的困惑，也在一定程度上造成了案件查处过程中不敢免罚和 “滥权免罚”、“同案不同罚”等现象。
去年以来，上海、浙江、江苏、湖北等省市市场监督管理机关通过对执法活动进行总结，将各类违法行为中一些反复证明属于应当免予处罚的情形定型化，并通过清单的方式公之于众，取得了较好的成效。今年初，为了深入贯彻实施《优化营商环境条例》，全面推进市场监管法治化进程，市市场监管局经认真研究，认为外省市市场监督管理机关的探索，是一条解决执法困扰、确保依法处罚、依法免罚的行之有效的路径，对进一步规范执法、优化营商环境具有积极的意义，决定借鉴外省市的做法，加快制定我市市场监管领域的免罚清单。
二、制定《清单》的目的
在全面总结执法实践，参考外省市“免罚清单”的基础上，重庆市市场监管局依据《行政处罚法》和市场监督管理实体法律法规，制定了《重庆市市场监管领域轻微违法经营行为免罚清单》。
《清单》的颁行，是深入贯彻落实市委、市政府关于支持民营经济发展的决策部署，进一步优化营商环境，促进经济持续健康发展的切实举措。制定《清单》重要目的，就是要通过依法免罚，激励相对人及时自我纠错，消除、减轻社会危害后果，增强“免疫力”，提高依法合规经营的自觉性。《清单》回应企业关切，服务市场主体发展，为各类经营者提供更加宽松的制度环境，让经营者感受到“执法的温度”，对当下减轻疫情影响，支持企业复工复业尤其具有现实意义。《清单》将各种违法行为的“免罚”情形对外公布，有利于解决基层执法“困惑”，有利于行政相对人和社会公众监督，对于市场监机关牢固树立“包容审慎”执法理念， 促进职能转变，实现“精准”执法具有重要促进作用。
需要强调的是，不予行政处罚并不意味着纵容违法行为。
执法绝非以罚代管，“免罚”也不等于“免责”，更不意味着市场监督管理机关可以撒手不管、纵容违法行为。本市各级市场监督管理机关要全面理解处罚与教育相结合原则，对《清单》所列轻微违法行为，除责令改正外，还要通过责令改正、批评教育、告诫约谈等行政命令、行政指导方式，防止经营者“明知再犯”，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。在规定的“责改”期间内，如果发现经营者拒不改正，或者多次明知故犯的，应当严格依法处罚。因此，《清单》的颁行不会造成经营者恣意妄为、放胆违法的现象。
三、《清单》的制定原则和依据
《清单》坚持处罚与教育相结合、过罚相当的原则，依据《行政处罚法》《重庆市规范行政处罚裁量权办法》《市场监管总局关于规范市场监督管理行政处罚裁量权的指导意见》以及市场监管领域四十余部法律、法规、规章的规定，进一步细化完善了市场监管领域行政处罚自由裁量规则，将不予处罚的事项具体化和标准化，用清晰列明的免罚事项给执法人员以明确指引，以期进一步规范行政执法行为，提高执法效能，促进严格规范公正文明执法。
四、《清单》的主要内容
经过深入研究，广泛听取意见，市市场监管局局梳理出71项免予行政处罚的轻微违法行为。这些违法行为按照类型划分，涉及市场监管13个领域，包括证照、广告、网络合同、知识产权、特种设备、计量、标准化、工业产品、认证、食品、药械及化妆品、一般产品质量及价格监管领域。
《清单》将实践中多发且经反复证明、没有争议的违法行为列入，较外省市市场监督管理机关公布的《清单》有较大幅度增加，具有较强的针对性和探索性。同时，《清单》所列免罚事项未必穷尽，《清单》颁行后，如果执法过程中发现确需增减的项目，可以适时调整。
五、《清单》所列违法行为的处理方式
按照具体的处理方式划分，《清单》涉及的轻微违法行为分为两类：一是根据相关领域的法律、法规、规章的具体规定，应当先行采取责令改正等行政措施，责令限期改正后当事人及时改正的，免予行政处罚，例如“广告用语用字未按规定使用普通话和规范汉字”的行为；二是根据《行政处罚法》一般规定，违法行为轻微且及时纠正，没有造成实际危害后果的，免予行政处罚，例如”未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置”的行为。这两类事项，大致可以认定为主观上属于无心之失，客观上没有造成实际危害后果。需要说明的是，责令限期改正后当事人未及时改正的，仍将依法处罚。
六、正确理解《清单》所指的“轻微 ”违法行为
设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当，符合“过罚相当”的比例原则。所以，“轻微”违法行为的界定，应由市场监督管理机关结合执法实际，依据《行政处罚法》以及市场监管领域法律法规规章的具体规定，综合考量违法行为的事实、性质、情节以及危害程度后进行确定。
七、《清单》未列明的违法行为处理
《清单》本着积极、审慎的原则，列明了71项免罚情形，但这不是应当免于处罚情形的全部归纳，不意味着《清单》之外的违法行为不能“免罚”。本市各级市场监督管理机关应当根据《行政处罚法》第二十七条和市场监督管理法律法规规章的具体规定，综合考虑案件各方面因素，应当不予处罚的，不得给予处罚。
八、适用《清单》的除外规定
趁发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件之机实施的违法行为，不适用《清单》的规定。例如，疫情期间实施的与危害防疫抗疫的相关违法行为，依照相关规定应当从重处罚，不适用《清单》免予处罚的规定。
当事人的行为属于《清单》所列违法行为，但同时违反其他市场监督管理法律、法规、规章的，市场监督管理机关可以按照“择一重”的原则，根据其他法律法规规章的规定予以处罚。
