各监管所，机关各科室、综合行政执法支队，消委会秘书处：
依据《重庆市市场监督管理局关于印发<行政处罚案件审核工作规则>的通知》及《重庆市市场监管局关于贯彻实施<行政处罚法><市场监督管理行政处罚程序规定><市场监督管理行政处罚听证办法>若干问题的指导意见》，结合本单位工作实际，制定《重庆市璧山区市场监督管理局行政处罚案件审核工作规则》，经2022年度第1次局长办公会审议通过。现印发给你们，请遵照执行，各单位在执行过程中遇到问题，请及时向法制科反馈。
重庆市璧山区市场监督管理局
2022年1月10日
重庆市璧山区市场监督管理局
行政处罚案件审核工作规则
第一条 为规范市场监督管理行政处罚案件审核工作，保障行政处罚行为合法、适当，根据《中华人民共和国行政处罚法》《市场监督管理行政处罚程序规定》《重庆市市场监督管理局行政处罚案件审核工作规则》等规定，结合工作实际，制定本规则。
第二条 行政处罚案件审核(以下简称“审核”)，是指审核机构对适用普通程序办理的市场监督管理行政处罚案件的调查终结情况进行审查、复核，并提出书面意见和建议的内部执法监督程序。
审核分为法制审核和案件审核。
第三条 审核坚持同级审核、办审分离、权责统一、合法公正、全面准确、及时高效的原则。
第四条 行政处罚案件在调查终结后应当进行审核。
对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的下列行政处罚案件，应当由从事行政处罚决定法制审核的人员进行法制审核； 未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定：
（一）涉及重大国家利益、公共利益、安全问题或者有重大社会影响的案件；
（二）反垄断案件；
（三）拟罚款、没收违法所得和非法财物价值数额较大以上的案件；
拟对自然人作出罚款、没收违法所得和非法财物在1万及1万以上的案件，对法人和其他组织作出罚款、没收违法所得和非法财物在2万及2万以上的案件；
（四）拟责令停产停业、责令关闭、限制从业、降低资质等级、吊销许可或者执照的案件（因未年报或者领取营业执照后超过规定时间未开业、自行停业超过规定时间而吊销营业执照的案件除外）；
（五）调查处理意见与审核意见存在重大分歧的案件；
（六）案件情况疑难复杂、涉及多个违法行为或者多个法律关系的案件；
（七）不予处罚的案件；
（八）法律、法规规定应当进行法制审核的其他案件；
（九）主要负责人、分管执法办案工作或者分管法制工作的负责人认为应当进行法制审核的案件；
第五条 除第四条规定范围以外的行政处罚案件，应当进行案件审核；案件审核意见，应当作为我单位作出处理决定的重要参考。
第六条 第四条所列的案件由法制科负责法制审核，第四条规定之外的案件由综合执法支队综合科负责案件审核。
第七条 初次从事行政处罚决定法制审核的人员，应当通过国家统一法律职业资格考试取得法律职业资格。
第八条 办案人员不得作为自办案件的审核人员实施审核，审核人员不得直接参与审核案件调查处理工作。
第九条 法制科负责案件审核人员培训，对案卷质量进行抽查。
第十条 案件调查终结后，办案机构应当撰写调查终结报告，提出案件处理意见，在五个工作日内连同案件材料交由审核机构审核。
前款规定的案件材料应当包括案源材料、立案材料、主要证据材料、行政强制措施材料、调查终结报告等。
第十一条 审核人员以书面审核的方式，依据办案机构送审的案件材料，对行政处罚的合法性和适当性进行审核。
第十二条 审核人员主要审核以下内容：
办案机构对所办案件是否具有管辖权；
当事人的基本情况是否准确、清楚；
案件事实是否清楚、证据是否充分；
定性是否准确；
适用依据是否准确；
程序是否合法；
处理是否适当，裁量权行使是否正确；
行政执法与刑事司法是否衔接到位；
其他需要审核的内容。
市场监督管理部门依照法律、行政法规规定利用电子技术监控设备收集、固定违法事实的，应当经过法制审核和技术审核；未经法制审核或者审核不符合要求的电子技术监控设备记录，不得作为行政处罚的证据。
第十三条 审核机构对案件材料进行审核，区别不同情况提出书面意见和建议：
（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的案件，同意处理意见；
（二）对定性不准、适用依据错误、程序不合法、处理不当的案件，建议纠正；
（三）对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查；
（四）对案件调查终结报告等文书的文字表述不清、逻辑紊乱的案件，建议修改完善；
（五）对违法事实不成立或者已超过追责期限的案件，建议不予行政处罚并予以结案；
（六）除法律、行政法规另有规定外，对当事人有证据足以证明没有主观过错，建议不予行政处罚；
（七）对违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的案件，建议不予行政处罚；
（八）对依法具有中止案件调查情形的，建议中止调查；
（九）因涉嫌违法的自然人死亡或者法人、其他组织终止，并且无权利义务承受人等原因，致使案件调查无法继续进行的案件，建议终止调查并予以结案；
（十）对超出管辖权限的案件，建议按有关规定移送相关部门；
（十一）对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关；
（十二）认为有必要提出的其他意见和建议。
前款第二至第十一项规定的意见和建议，属于法制审核的，视为法制审核未通过，在法制审核通过前，办案机构不得作出处理决定；属于案件审核的，分管执法办案工作的负责人应当审慎对待，如不采纳审核意见，应当在行政处理决定审批文书中说明理由。
第十四条 经审核的案件有下列情形之一的，应当由办案机构提交审核机构重新审核：
（一）办案机构进行了重大修改、纠正或者补正的；
（二）办案机构告知当事人拟作出的行政处罚决定后，针对当事人在陈述申辩或者听证提出的事实、理由及证据，办案机构经复核认为需要改变原处理意见的；
（三）经行政复议或者诉讼程序被撤销并责令重作的；
（四）认为有必要重新审核的其他情形。
第十五条 审核机构应当自接收审核材料之日起十个工作日内完成审核，并向办案机构送达《案件审核/法制审核表》。重大疑难案件或者因特殊情况不能按期审核的，经本单位分管审核工作的负责人批准可以延长，但延长期限一般不得超过十个工作日。
重新审核的案件，审核期限重新计算。
第十六条 审核机构完成审核并退回案件材料后，对于拟给予行政处罚的案件，办案机构应当将案件材料、行政处罚建议及《案件审核/法制审核表》报本单位分管执法办案工作的负责人批准，并依法履行告知等程序；对于建议给予其他行政处理的案件，办案机构应当将案件材料、《案件审核/法制审核表》报本单位分管执法办案工作的负责人审查决定。
第十七条 对当事人拟作出的行政处罚属于听证范围且当事人要求举行听证的，由法制科负责组织听证。
听证后需要改变原处理意见的，办案机构应当将案件材料交由法制科重新审核。
第十八条 集体讨论案件需经法制审核并通过，拟给予行政处罚的案件，由办案机构提交部门负责人集体讨论决定。
需要集体讨论的案件情形，依据《重庆市市场监督管理局行政处罚案件集体讨论规则》（渝市监〔2021〕120号）及《重庆市璧山区市场监督管理局关于进一步建立健全执法办案工作机制的通知》（璧山市监〔2021〕31号）规定进行。
以上文件发生变更或作废按照新的文件规定执行。
第十九条 审核机构应当建立登记制度，对办案机构送审的案件的名称、收卷日期、审核意见、退卷日期等情况予以登记并集中归档。
办案机构应当将审核意见作为案卷副卷材料归档。
第二十条 在发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等特殊时期或者对特殊个案时，可以通过指定审核机构、压缩审核期限、运用电子数据等方式提高审核工作效率。具体内容由分管办案机构或者法制机构的负责人提请集体讨论决定。
第二十一条 审核人员应当严守工作纪律，做到依法办事、公正廉洁、保守秘密。
第二十二条 本规则自印发之日起施行。
各区县局
