重庆市九龙坡区市场监督管理局
《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估的试行办法》政策解读
大中小现就重庆市九龙坡区市场监督管理局印发的《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估的试行办法》（以下简称《试行办法》）政策解读。
一、出台背景及依据
为进一步优化营商环境，推进包容审慎监管，助力企业纾困解难，根据《行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律法规和《中共中央 国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》、国务院办公厅《关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》、重庆市市场监督管理局《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估试点工作的指导意见》等文件精神，作为全市试点单位之一的九龙坡区市场监督管理局制定了《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估的试行办法》。
二、文件主要内容
《试行办法》共26条。
第一条主要阐述《试行办法》的背景及依据。
第二条主要阐述合规评估的定义。
第三、四条主要阐述合规评估实施的主体及其工作原则。
第五至第九条主要阐述合规评估的适用对象、适用范围、适用条件及排除情形。
第十至二十三条主要阐述开展合规评估的工作程序。
第二十四条主要阐述合规评估的日常监管。
第二十五条对办案人员、合规评估人员提出工作纪律要求。
第二十六条提出施行时间。
三、问题解答
1.问：什么是涉案主体合规评估？
答：是指对符合条件的案件，根据涉案主体的申请，依据市场监管相关法律、法规、规章和各类标准、规范、规程、准则等，对其整改情况进行评估，并对“认错认罚”、“整改到位”的涉案主体酌情予以从轻、减轻或者不予处罚的裁量活动。
2.问：合规评估的适用范围是什么？
答：适用于八十六项违反市场监管领域法律、法规、规章且符合听证条件的行政处罚案件，具体范围见文件附件1《适用合规评估的案件清单》。
3.问：合规评估有没有排除情形？
答：具有下列情形之一的，不适用合规评估：为实施违法犯罪而设立涉案主体，或者设立后以实施违法犯罪为主要活动的；因同一性质的违法行为受过刑事或行政处罚的；涉嫌犯罪应移送司法机关的；社会影响恶劣或者可能引发重大群体性事件或社会舆情的；违法行为已造成他人人身伤亡或重大财产损失的；涉及重大安全风险、区域性风险或者系统性风险等；其他不宜适用的情形。
4.问：如何申请合规评估？
答：涉案主体申请合规评估的，应当在收到《行政处罚告知书》后的三个工作日内向本局执法办案机构提交书面申请。申请书应当包括以下内容：承认自己的行为违反市场监督管理法律法规，并承诺接受本局依法作出的行政处罚决定；停止实施违法行为的情况和减轻危害后果的情况；已采取或者拟采取的合规整改措施；申请从轻、减轻或者不予处罚的请求与理由。
5.问：合规评估结果怎样运用？
答：经评估认定违法行为整改到位的，对涉案主体情节显著轻微或具有减轻情节的，可决定免于处罚；对原本具有从轻情节的，可决定予以减轻处罚；对原本没有从轻情节的，可决定予以从轻处罚。对于终止合规评估或者经评估认为整改未到位的涉案主体，本局恢复案件办理程序，依法对其违法行为实施行政处罚。
