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重庆市大渡口区市场监督管理局关于做好2024年食品生产环节风险分级管理的通知

日期：2024-06-12

大中小

各市场监管所、综合科、食品监管一科：

为推进食品生产企业食品安全风险分级管理，科学有效实施监管，提升监管工作效能和食品安全保障能力，结合重庆市市场监督管理局智慧食品安全监管服务平台年度监督检查计划，现就做好2024年“食品生产环节风险分级管理”工作通知如下：

一、食品生产环节风险分级管理范围

取得食品生产许可证的食品、食品添加剂生产企业；取得食品相关产品生产许可的生产企业；取得食品生产加工小作坊登记证的食品生产加工小作坊。

二、食品生产环节风险分级量化方法

食品生产环节风险等级从低到高分为A级、B级、C级、D级四个风险等级。食品及食品相关产品生产企业按照《食品生产经营风险分级管理办法（试行）》确定风险等级。食品生产加工小作坊根据《食品生产加工小作坊管理办法》及静态风险因素量化分值与动态风险因素量化分值结果纳入风险分级实施管理。

三、食品生产环节风险分级监管要求

根据风险等级划分结果，突出监管重点，在确保全覆盖监管的基础上，按规定频次、检查项目开展监督检查，实现监管资源的科学配置和有效利用，强化监管。

（一）坚持频次化监管

对风险等级为A级风险的生产企业、小作坊，每年至少监督检查1次；对风险等级为B级风险的生产企业、小作坊，每年至少监督检查2次；对风险等级为C级风险的生产企业、小作坊，每年至少监督检查3次；对风险等级为D级风险的生产企业、小作坊，每年至少监督检查4次。

各市监所对实施登记管理的食品生产加工小作坊、风险等级为B级风险的食品生产企业、风险等级为C级的食品相关产品生产企业按照确定的风险等级，依据日常监督检查计划表规定的频次完成当年的日常监督检查。

综合科对实施登记管理的食品生产企业、食品生产加工小作坊完成当年的监督抽检。

（二）坚持表单化监管

在日常监管过程中，要严格按照《食品生产经营日常监督检查管理办法》规定，在《重庆市市场监督管理局智慧食品安全监管服务平台》中按照食品生产监督检查要点表的内容实施监督检查，并将监督检查情况按规定公开后，归入食品及食品相关产品生产企业、食品生产加工小作坊的监管档案（打印要点表企业签字盖章后存档），作为企业风险分级管理和做好跟踪检查的相关依据。

（三）坚持突出监管重点

在逐项检查的同时，重点检查已发现问题的整改落实情况、企业生产资质及条件、原辅材料进货查验、生产过程控制、出厂检验及不安全食品召回等内容，提高监管的有效性和针对性。

四、食品生产环节风险分级动态调整

食品、食品添加剂、食品相关产品生产企业及食品生产加工小作坊风险分级评定周期为一年，在一个评定周期内，原则上由食品监管一科进行动态调整。

各市监所应及时将新实施登记管理的食品生产加工小作坊的相关登记信息报送食品监管一科，并按照风险分级管理要求，及时开展监督检查。

附件：1.食品生产企业监督检查告知页、检查要点表、结果记录表、附页

2.食品相关产品生产企业日常监督检查表

3.食品生产企业监督检查告知页、食品生产加工小作坊监督检查要点表、结果记录表、附页

重庆市大渡口区市场监督管理局

2024年5月28日

（联系人：杨小强、万晶，联系电话：023-68832079）

附件1

食品生产监督检查要点表

告知页

被检查单位：地址：

检查人员：

检查时间：年月日至年月日

检查地点：

告知事项：

我们是监督检查人员，现出示£执法证件£检查任务书。我们依法对你单位进行监督检查，请予配合。

依照法律规定，监督检查人员少于两人或者所出示的执法证件（或检查任务书）与其身份不符的，你单位有权拒绝检查；对于监督检查人员与你单位之前存在直接利害关系或者其他可能影响检查公正情形的，你单位有权申请回避。

问：你单位是否申请回避？

答：

被检查单位签字或签章：检查人员签字：

年月日年月日

食品生产企业监督检查要点表

检查项目：食品通用检查项目：重点项（*）27项，一般项42项，共69项；

特殊食品专用检查项目（T）：重点项（*）7项，一般项3项，共10项。

食品类别：

序号	检查项目	项目序号	监督检查内容	评价	发现问题食品类别	备注
1	食品生产者资质	*1.1	具有合法主体资质，生产许可证在有效期内，实际生产食品的场所与食品生产许可证书内容一致。	£是£否
		*1.2	生产的食品、食品添加剂在许可范围内。	£是£否
		*T.1	实际生产的特殊食品按规定注册或备案，注册证书或备案凭证符合要求。	£是£否
2	生产环境条件（厂区、车间、设施、设备）	2.1	厂区无扬尘、无积水，厂区、车间卫生整洁。	£是£否
		*2.2	厂区、车间与有毒、有害场所及其他污染源保持规定的距离或具备有效防范措施。	£是£否
		2.3	设备布局、功能间布局和工艺流程、主要生产设备设施与准予食品生产许可时保持一致。	£是£否
		2.4	卫生间保持清洁，未与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。	£是£否
		2.5	有更衣、洗手、干手、消毒等卫生设备设施，满足正常使用。	£是£否
		2.6	通风、防尘、排水、照明、温控等设备设施正常运行，存放垃圾、废弃物的设备设施标识清晰，有效防护。	£是£否
		2.7	车间内使用的洗涤剂、消毒剂等化学品明显标示、分类贮存，与食品原料、半成品、成品、包装材料等分隔放置，并有相应的使用记录。	£是£否
		2.8	生产设备设施定期维护保养，并有相应的记录。	£是£否
		2.9	监控设备（如压力表、温度计）定期检定或校准、维护，并有相关记录。	£是£否
		2.10	定期检查防鼠、防蝇、防虫害装置的使用情况并有相应检查记录，生产场所无虫害迹象。	£是£否
		2.11	准清洁作业区、清洁作业区设置合理并有效分割。有空气净化要求的，应当符合相应要求，并对空气洁净度、压差、换气次数、温度、湿度等进行监测及记录。	£是£否
3	进货查验	*3.1	查验食品原料、食品添加剂、食品相关产品供货者的许可证、产品合格证明文件等；供货者无法提供有效合格证明文件的，有检验记录。	£是£否
		*3.2	进货查验记录及证明材料真实、完整，记录和凭证保存期限符合要求。	£是£否
		3.3	建立和保存食品原料、食品添加剂、食品相关产品的贮存、保管记录、领用出库和退库记录。	£是£否
		*T.2	生产特殊食品使用的原料、食品添加剂与注册或备案的技术要求一致。	£是£否
4	生产过程控制	*4.1	使用的食品原料、食品添加剂、食品相关产品的品种与索证索票、进货查验记录内容一致。	£是£否
		*4.2	建立和保存生产投料记录，包括投料品名、生产日期或批号、使用数量等。	£是£否
		*4.3	未发现使用非食品原料、食品添加剂以外的化学物质、回收食品、超过保质期与不符合食品安全标准的食品原料和食品添加剂投入生产。	£是£否
		*4.4	未发现超范围、超限量使用食品添加剂的情况。	£是£否
		*4.5	生产或使用的新食品原料，限定于国务院卫生行政部门公吿的新食品原料范围内。	£是£否
		*4.6	未发现使用药品生产食品，未发现仅用于保健食品的原料生产保健食品以外的食品。	£是£否
		4.7	生产记录中的生产工艺和参数与准予食品生产许可时保持一致。	£是£否
		4.8	建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况记录。	£是£否
		4.9	生产现场未发现人流、物流交叉污染。	£是£否
		4.10	未发现待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染。	£是£否
		4.11	有温、湿度等生产环境监测要求的，定期进行监测并记录。	£是£否
		4.12	工作人员穿戴工作衣帽，洗手消毒后进入生产车间。生产车间内未发现与生产无关的个人用品或者其他与生产不相关物品。	£是£否
		4.13	食品生产加工用水的水质符合规定要求并有检测报告，与其他不与食品接触的用水以完全分离的管路输送。	£是£否
		4.14	食品添加剂生产使用的原料和生产工艺符合产品标准规定。复配食品添加剂配方发生变化的，按规定报告。	£是£否
		*T.3	按照经特殊食品注册或备案的产品配方、生产工艺等技术要求组织生产。	£是£否
		*T.4	批生产记录真实、完整、可追溯，批生产记录中的生产工艺和参数等与工艺规程和有关制度要求一致。	£是£否
		T.5	原料、食品添加剂实际使用量与注册或备案的配方和批生产记录中的使用量一致。	£是£否
		T.6	保健食品原料提取物或原料前处理符合要求。	£是£否
5	委托生产	*5.1	委托方、受托方具有有效证照，委托生产的食品、食品添加剂符合法律、法规、食品安全标准等规定。	£是£否
		5.2	签订委托生产合同，约定委托生产的食品品种、委托期限等内容。	£是£否
		5.3	有委托方对受托方生产行为进行监督的记录。	£是£否
		5.4	委托生产的食品标签清晰标注委托方、受托方的名称、地址、联系方式等信息。	£是£否
		T.7	委托方持有保健食品注册证书或注册转备案凭证，受托方具备相应的生产能力且能完成生产委托品种的全部生产过程。	£是£否
6	产品检验	6.1	企业自检的，具备与所检项目适应的检验室和检验能力，有检验相关设备及化学试剂，检验仪器按期检定或校准。	£是£否
		6.2	不能自检的，委托有资质的检验机构进行检验。	£是£否
		*6.3	有与生产产品相应的食品安全标准文本，按照食品安全标准规定进行检验。	£是£否
		*6.4	建立和保存原始检验数据和检验报告记录，检验记录真实、完整，保存期限符合规定要求。	£是£否
		6.5	按规定时限保存检验留存样品并记录留样情况。	£是£否
		*T.8	对出厂的婴幼儿配方食品、特殊医学用途婴儿配方食品等按照要求批批全项目自行检验，每年对全项目检验能力进行验证。每批保健食品要按照企业标准的要求进行出厂检验，每个品种每年要按照产品技术要求至少进行一次全项目型式检验。	£是£否
7	贮存及交付控制	7.1	食品原料、食品相关产品的贮存有专人管理，贮存条件符合要求。	£是£否
		7.2	食品添加剂专库或专区贮存，明显标示，专人管理。	£是£否
		7.3	不合格品在划定区域存放，具有明显标示。	£是£否
		7.4	根据产品特点建立和执行相适应的贮存、运输及交付控制制度和记录。	£是£否
		7.5	仓库温湿度符合要求。	£是£否
		*7.6	有出厂记录，如实记录食品的名称、规格、数量、生产日期或者生产批号、保质期、检验合格证明、销售日期以及购货者名称、地址、联系方式等内容。	£是£否
8	不合格食品管理和食品召回	8.1	建立和保存不合格品的处置记录，不合格品的批次、数量应与记录一致。	£是£否
		*8.2	实施不安全食品的召回，召回和处理情况向所在地市场监管部门报告。	£是£否
		8.3	有召回计划、公告等相应记录；召回食品有处置记录。	£是£否
		*8.4	有召回食品无害化处理、销毁等措施，未发现召回食品再次流入市场（对因标签存在瑕疵实施召回的除外）。	£是£否
9	标签和说明书	*9.1	预包装食品的包装有标签，标签标注的事项完整、真实。	£是£否
		*9.2	未发现标注虚假生产日期或批号的情况。	£是£否
		*9.3	未发现转基因食品、辐照食品未按规定标示。	£是£否
		*9.4	食品添加剂标签载明“食品添加剂”字样，并标明贮存条件、生产者名称和地址、食品添加剂的使用范围、用量和使用方法。	£是£否
		*9.5	未发现食品、食品添加剂的标签、说明书涉及疾病预防、治疗功能，未发现保健食品之外的食品标签、说明书涉及保健功能。	£是£否
		*T.9	特殊食品标签、说明书内容与注册或备案的内容要求一致，符合相关法律法规要求。	£是£否
10	食品安全自查	10.1	建立食品安全自查制度，并定期对食品安全状况进行检查评价。	£是£否
		*10.2	对自查发现食品安全问题，立即采取整改、停止生产等措施，并按规定向所在地市场监督管理部门报告。	£是£否
		*T.10	定期对生产质量管理体系的运行情况进行自查，保证其有效运行，并向所在地区县市场监督管理部门提交自查报告，自查发现问题整改率达100%。	£是£否
11	从业人员管理	*11.1	建立企业主要负责人全面负责食品安全工作制度，配备食品安全管理人员、食品安全专业技术人员。	£是£否
		11.2	有食品安全管理人员、食品安全专业技术人员培训和考核记录，未发现考核不合格人员上岗。	£是£否
		*11.3	未发现聘用禁止从事食品安全管理的人员。	£是£否
		11.4	企业负责人在企业内部制度制定、过程控制、安全培训、安全检查以及食品安全事件或事故调查等环节履行了岗位职责并有记录。	£是£否
		*11.5	建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入口食品工作的人员具备有效健康证明，符合相关规定。	£是£否
		11.6	有从业人员食品安全知识培训制度，并有相关培训记录。	£是£否
12	信息记录和追溯	12.1	建立并实施食品安全追溯制度，并有相应记录。	£是£否
		12.2	未发现食品安全追溯信息记录不真实、不准确等情况。	£是£否
		12.3	建立信息化食品安全追溯体系的，电子记录信息与纸质记录信息保持一致。	£是£否
13	食品安全事故处置	13.1	有定期排查食品安全风险隐患的记录。	£是£否
		13.2	有食品安全处置方案，并定期检查食品安全防范措施落实情况，及时消除食品安全隐患。	£是£否
		*13.3	发生食品安全事故的，对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备、设施等，立即采取封存等控制措施，并向事故发生地市场监督管理部门报告。	£是£否
14	前次监督检查发现问题整改情况	14.1	对前次监督检查发现的问题完成整改。	£是£否
其他需要记录的问题：

说明：1.如果检查项目存在合理缺项，该项无需勾选“是”与“否”，并在备注中说明，不计入否项数。如：第5项“委托生产”检查项目仅对作为受托方的食品生产者监督检查时适用；第4.14、9.4项仅对食品添加剂生产者监督检查时适用。特殊食品专用检查项目（T）仅适用于特殊食品生产者的监督检查。

2.企业获得多个食品许可类别的，应当在“发现问题食品类别”一栏中准确描述发现问题所属的食品类别。

食品生产监督检查结果记录表

编号：

被检查单位名称

地址

联系人

联系方式

许可证编号

或备案编号

检查次数

本年度第次检查

检查内容：

（市场监督管理部门全称）检查人员根据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《食品生产经营监督检查管理办法》或《重庆市食品生产加工小作坊和食品摊贩管理条例》等规定，于年月日至年月日。

对你单位进行了

£日常监督检查

£飞行检查

£体系检查

本次监督检查依据

£食品生产监督检查要点表

£食品生产加工小作坊监督检查要点表

£其他：

共检查（）项，其中重点项（）项，一般项（）项。

检查结果：

本次检查发现不符合项（）项，其中：

重点项（）项，项目序号分别是（）；

一般项（）项，项目序号分别是（）。

结果处理：

£通过检查□责令整改 £调查处理

说明（可附页）：

检查人员（签名）：

年月日

被检查单位意见：

法定代表人或授权负责人：

年月日（章）

填表说明

1．编号：由四位年度号+1位要点表序号+六位流水号组成，如2022-1-000001。生产、销售、餐饮服务各环节对应的要点表序号分别为“1、2、3”。

2．被检查单位名称：填写食品生产经营许可证或备案文书上的食品生产经营者名称。

3．地址：填写食品生产经营许可证或备案文书上载明的生产经营地址。

4．联系人、联系方式：填写法人代表或者负责人的姓名及联系方式。

5．许可证编号或备案编号：与食品生产经营许可证或备案文书上载明的内容一致。如果检查对象为食品生产加工小作坊、食品摊贩等，填写负责人的身份证号码，并隐藏身份证号码中第11位到第14位的数字，以“****”替代。

6．检查次数：填写本次检查属于本年度对企业开展的监督检查的次数。

7．检查内容：检查人员应为两名或两名以上，正确勾选采用的监督检查方式与依据的检查要点表。每次检查，日常监督检查、体系检查应当覆盖全部检查项目，飞行检查可以针对问题线索确定部分项目进行检查。体系检查也可依据市场监管总局或省级市场监管部门制定的相关体系检查要点表或指南。

8．检查结果：填写发现的不符合项目数量，包括重点项和一般项，并按照依据的《检查要点表》注明不符合项的项目序号。

9．结果处理：对未发现不符合项的，勾选“通过检查”一栏；对发现不符合项，但情节显著轻微不影响食品安全的，勾选“责令整改”一栏；对发现不符合项，影响食品安全的，勾选“调查处理”一栏。

10．说明：逐项描述发现的问题并详细记录处置措施，可附页。

11．本表一式三份，一份反馈企业，一份留存，一份用于张贴公布。

说明（附页）：

附件2：

食品相关产品生产企业日常监督检查表

被检查单位(盖章): 编号：

被检查企业名称：		生产地址：
产品名称：		联系人：	联系电话：
生产许可证编号：		发证日期：
获证产品单元（产品证书明细内容)：：
检查结论：
被检查单位意见：	负责人或其授权人签字(盖章）：年月日
检查人员签字：	年月日

检查项目	序号	检查内容	检查情况	问题描述
资质情况	1	营业执照与生产许可证相关内容是否一致，是否均在有效期内。	¨是；¨否
资质情况	2	企业实际生产地址、生产产品与生产许可证记载是否一致。(减项视同与记载一致)	¨是；¨否
生产场所	3	生产区域厂房布局是否发生改变。	¨是；¨否
	4	厂区、车间及库房是否卫生整洁。车间人流通道、物流通道使用是否正常；人员洗手、更衣消毒设施是否完好，物流除尘设施是否完好；车间防鼠、防虫、防尘措施是否完好。清洁卫生记录是否保存完好。	¨是；¨否
	5	有特殊存放要求的物品，存放条件是否符合要求。	¨是；¨否
设备设施	6	生产设备是否发生重大改变（包括主要生产设备及工艺发生改变新增生产线等）；设备设施是否完好，维护保养是否正常并记录	¨是；¨否
设备设施	7	检验设备设施是否完好，必备检验耗材是否满足检验要求；需要计量检定的设备是否在检定有效期内。	¨是；¨否
原辅材料控制	8	企业所使用原料及添加剂是否符合有关法律法规及标准要求。是否从经评价的合格供应商进行采购，保存供应商评价记录、采购合同。	¨是；¨否
	9	企业是否对采购的原辅材料进行索证验证，并对索证验证记录保存2年以上。	¨是；¨否
	10	企业是否建立原辅材料使用台账。	¨是；¨否

生产过程控制	11	企业是否建立产品投料记录；产品配方、设计图纸等与实际生产情况是否一致。	¨是；¨否
	12	企业是否设立生产加工过程中关键控制点并有相应记录。	¨是；¨否
	13	生产过程中是否对原料、半成品、成品交叉污染实施有效控制，是否存在人流、物流交叉污染情况。	¨是；¨否
出厂检验	14	企业是否按照相关要求开展批批出厂检验。	¨是；¨否
出厂检验	15	出厂检验项目是否齐全；检验记录及检验报告是否规范。	¨是；¨否
产品标识	16	产品标识标注内容是否符合GB4806.1的相关要求。	¨是；¨否
销售情况	17	企业是否建立产品销售台账。产品销售记录是否包括产品名称、数量、生产日期/生产批号检验合格证号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点等信息。	¨是；¨否
产品追溯	18	企业是否建立原料使用、生产过程记录、产品标识、出厂检验、销售记录等可追溯性的信息标注。	¨是；¨否
人员情况	19	主要管理人员了解《食品安全法》《工业产品生产许可证管理条例》及其实施办法，熟悉本企业设立质量管理制度。	¨是；¨否
	20	检验人员是否具备出厂检验技能。	¨是；¨否
	21	特种设备操作人员是否取得相应资质，需要取得食品从业人员健康证明的人员，健康证是否在有效期内。	¨是；¨否

不合格品处理	22	企业是否对采购的不合格原辅材料按照要求进行处置并记录。	¨是；¨否
不合格品处理	23	企业对生产的不合格产品是否按照要求进行处置并记录。	¨是；¨否
产品召回	24	企业是否对销售的不安全产品进行召回，作好相应处理记录，并向监管部门报告召回及召回产品处理情况。	¨是；¨否
企业自查	25	企业是否定期开展自查，并对自查情况进行详细记录，对自查的问题进行持续改进。	¨是；¨否

附件3