重庆市市场监督管理局
关于建立反垄断“三书一函”制度的通知
渝市监发〔2024〕43号
各区县局，市局各处室，执法总队：
为深入贯彻落实党中央、国务院关于强化反垄断深入推进公平竞争政策实施的决策部署和市委、市政府工作要求，及时预防和制止垄断行为，促进市场公平竞争，推动加快建设全国统一大市场，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国反垄断法》等法律法规和《国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室、市场监管总局关于建立反垄断“三书一函”制度的通知》（双反办发〔2023〕1号）等规定，市局研究制定了反垄断“三书一函”制度，即：《提醒敦促函》《约谈通知书》《立案调查通知书》《行政处罚决定书（经营主体）》/《行政建议书（行政机关）》，已经市局2024年度第4次局长办公会审议通过，现就有关事宜通知如下。
一、提醒敦促函
具有下列情形之一的，市市场监管局可以发出《提醒敦促函》（见附件1），提醒敦促做好有关问题的预防和整改工作：
（一）经营者存在从事垄断协议、实施滥用市场支配地位行为风险，或者行业协会存在组织本行业经营者达成垄断协议风险的；
（二）经营者存在未依法申报、违反审查决定等违法实施经营者集中风险的；
（三）经营者存在未能充分履行中止调查承诺义务或者行政处罚整改要求风险的；
（四）行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）存在从事滥用行政权力排除、限制竞争行为风险的；
（五）有关单位或者个人不积极配合市市场监管局依法实施调查的；
（六）各区县市场监管部门履行反垄断委托调查工作推进缓慢的；
（七）其他需要提醒敦促的情形。
有关经营者或者行政机关应当在收到《提醒敦促函》之日起，在规定时间内，将落实情况以书面形式报送至市市场监管局，对落实有关工作要求不到位或者逾期未采取相关措施进行整改的，市市场监管局将责令限期整改，或者依法采取约谈、立案调查等措施。
二、约谈通知书
具有下列情形之一的，市市场监管局可以发出《约谈通知书》（见附件2），对经营者、行政机关的法定代表人或者负责人进行约谈，要求其提出改进措施：
（一）对提醒敦促事项逾期未整改或者整改不到位的；
（二）经营者涉嫌从事垄断协议、实施滥用市场支配地位行为，或者行业协会涉嫌组织本行业经营者达成垄断协议，引发舆情或者造成不良影响，或者需要其提出改进措施的；
（三）有关单位或者个人涉嫌拒绝、阻碍市市场监管局依法实施的调查的；
（四）行政机关涉嫌从事滥用行政权力排除、限制竞争行为，引发舆情或者造成不良影响的；
（五）各区县市场监管部门履行反垄断委托调查工作推进缓慢，引发舆情或者造成其他不良影响的；
（六）其他需要约谈的情形。
被约谈方应当自被约谈之日起规定时间内，将改进措施以书面形式报送至市市场监管局，被约谈方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出现问题的，对有关经营者由市市场监管局依法采取立案调查等措施；对有关行政机关，视情采取立案调查、通报其有关上级机关或者纪检监察机关并提出依法依规严肃处理建议等措施。
三、立案调查通知书
按照有关法律规定，对于有证据初步证明存在下列情形的，市市场监管局依法予以立案，并向当事人发出《立案调查通知书》（见附件3）：
（一）经营者从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者行业协会组织本行业经营者达成垄断协议，且在给予行政处罚的法定期限内的；
（二）有关单位或者个人存在拒绝、阻碍市市场监管局依法实施的调查的；
（三）行政机关存在滥用行政权力排除、限制竞争行为的；
（四）法律法规规定的其他情形。
四、行政处罚决定书（经营主体）/行政建议书（行政主体）
按照有关法律规定，对于经立案调查存在下列情形，且确有应受行政处罚的违法行为的，市市场监管局依法作出行政处罚决定，制作《行政处罚决定书》（见附件4），并依法送达当事人，当事人应当在《行政处罚决定书》载明的期限内予以履行：
（一）经营者达成、实施垄断协议，组织其他经营者达成垄断协议或者为其他经营者达成垄断协议提供实质性帮助，滥用市场支配地位，或者行业协会组织本行业经营者达成垄断协议的；
（二）对反垄断执法机构依法实施的调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为的。
对于经立案调查，行政机关存在滥用行政权力排除、限制竞争行为的，市市场监管局可以制作《行政建议书》（见附件5），向其有关上级机关提出依法处理的建议。该行政机关应当将有关改正情况书面报告市市场监管局。
建立健全反垄断“三书一函”制度，是防范垄断法律风险、丰富反垄断监管手段、增强反垄断监管效能、构建全链条反垄断监管机制的重要举措。市局有关处室（单位）、各区县局要将制度贯穿反垄断工作各领域、各环节，按照统一编号、统一格式、统一程序的要求和有利于工作落实的原则，严格规范文书管理，推动制度落地见效。
附件：1．提醒敦促函（模板）
2．约谈通知书（模版）
3．立案调查通知书（模板）
4．重庆市市场监督管理局行政处罚决定书（模板）
5．重庆市市场监督管理局行政建议书（模板）
重庆市市场监督管理局
2024年5月21日
（此件公开发布）
附件1
渝市监反垄断提〔202X〕XX号
提醒敦促函（模板）
：
经研判，近期你（单位）存在 问题/风险。现敦促你（单位）按照 要求，认真开展问题/风险排查，切实采取有效措施，做好 。
请你（单位）自收到《提醒敦促函》之日起 个工作日内，将整改落实情况书面报送市市场监管局。对自查整改不到位或者逾期未开展整改的，我局将依据 ，采取 。
联系人： 联系电话：
传 真： 邮 箱：
联系地址：
附件：问题/风险清单
重庆市市场监督管理局
年 月 日
抄送：
本文书一式 份， 份送达，一份归档， 。
附件2
渝市监反垄断〔202X〕XX号
约谈通知书（模版）
：
鉴于你（单位） ，根据 ，请你（单位）法定代表人/负责人携带 （证件），于 年 月 日 时 分到接受约谈。
联系人： 联系电话：
传 真： 邮 箱：
联系地址：
重庆市市场监督管理局
年 月 日
抄送：
本文书一式 份， 一份送达，一份归档， 。
附件3
渝市监反垄断立〔202X〕XX号
立案调查通知书（模板）
：
经查，你（单位） 行为，涉嫌 ，现依法决定予以立案调查。
联系人： 联系电话：
传 真： 邮 箱：
联系地址：
附件：被调查单位权利义务清单
重庆市市场监督管理局
年 月 日
本文书一式 份， 份送达，一份归档， 。
附件4
重庆市市场监督管理局
行政处罚决定书（模板）
渝市监处罚〔202X〕XX号
当事人：
主体资格证照名称：
统一社会信用代码：
住所（住址）：
法定代表人（负责人、经营者）：
身份证件号码：
案件来源及调查经过
经查，（案件事实） 上述事实，主要有以下证据证明：
（行政处罚告知情况，当事人陈述、申辩、听证意见，复核以及采纳情况和理由） 本局认为，（违法行为性质及定性、处罚依据）
（自由裁量的事实和理由）
综上，当事人上述行为违反了 ， 依据 ，〔现责令当事人改正上述违法行为，并〕决定处罚如下：
1.
2.
3.
（行政处罚的履行方式和期限）
（救济途径和期限）
重庆市市场监督管理局
年 月 日
（市场监督管理部门将依法向社会公开行政处罚决定信息）
本文书一式 份， 一份送达，一份归档， 。
附件5
重庆市市场监督管理局
行政建议书（模板）
渝市监反垄断建议〔202X〕XX号
：
一、案件来源及调查情况
二、相关事实及证据
（说明当事人滥用行政权力排除、限制竞争行为的相关事实，应有证据证明）
三、定性分析
（对当事人滥用行政权力排除、限制竞竞争行为作出定性
四、行政建议
（作出行政建议的内容 ）
重庆市市场监督管理局
年 月 日
本文书一式 份， 份送达，一份归档， 。
各区县局
